自開業(yè)以來，興銀理財始終堅持穩(wěn)健的前行步伐，充分發(fā)揮審計職能作用，創(chuàng)新方法體系，筑牢風險防控的第三道防線——稽核審計工作，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。
“興銀理財稽核審計工作肩負著多重關鍵職能。”興銀理財相關負責人表示，一方面，興銀理財將審計工作作為公司內(nèi)部控制的“評估師”，通過對各項業(yè)務流程、管理制度的細致審查，精準識別潛在風險點，確保公司運營符合監(jiān)管要求與內(nèi)部規(guī)范；另一方面，審計工作作為風險預警的“前哨”，憑借敏銳的洞察力，提前察覺可能影響公司聲譽、發(fā)展的隱患，為管理層決策提供有力依據(jù)。
同時，興銀理財審計團隊通過深入剖析公司業(yè)務流程和內(nèi)部控制，識別潛在風險點，并提出針對性的改進建議，幫助公司提前布局，有效應對各類風險挑戰(zhàn)。審計團隊還對公司的經(jīng)營成果、部門績效以及員工履職情況進行客觀公正的評價，為公司管理層決策提供數(shù)據(jù)支持和參考依據(jù)。
據(jù)悉，在工作開展過程中，興銀理財審計團隊也探索出一套行之有效的方法體系，核心策略是以風險導向?qū)徲嫞怨緫?zhàn)略目標為出發(fā)點，聚焦高風險領域，如投資決策流程、產(chǎn)品研發(fā)與銷售環(huán)節(jié)、經(jīng)費使用與支付等環(huán)節(jié)。
此外，審計團隊秉承“審計數(shù)據(jù)分析要發(fā)揮雷達預警作用”的指導要求，從海量業(yè)務數(shù)據(jù)中通過模型建設和運用挖掘異常信息，例如，通過模型快速分析估值結果的準確性、并評估管理機制的有效性。
興銀理財高度重視人才培養(yǎng)，通過內(nèi)部培訓、外部交流等多種方式，提升審計隊伍的專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務能力。目前，興銀理財已形成一支專業(yè)結構合理、業(yè)務素質(zhì)過硬的審計團隊，為公司審計工作的高質(zhì)量開展提供了堅實的人才保障。
現(xiàn)場審計時，審計人員深入業(yè)務一線，實地查閱文檔、核實賬務，對關鍵崗位、敏感業(yè)務進行深度“體檢”；非現(xiàn)場審計時，審計人員借助數(shù)字化工具，實時監(jiān)控業(yè)務動態(tài)，持續(xù)跟蹤整改落實，實現(xiàn)審計監(jiān)督無死角、全覆蓋。
“在金融科技快速發(fā)展的背景下，興銀理財還將積極探索與新技術適配的審計模式，賦能業(yè)務創(chuàng)新與風險管理。”興銀理財相關負責人表示。
來源：中國金融新聞網(wǎng)
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